新年第一張老鼠倉罰單“劍指”私募領域 投資總監趨同交易3.5億

萬萬沒想到，新年第一張大資管圈的老鼠倉罰單“劍指”私募領域。

最近，證監會網站公布的行政處罰決定書顯示，一名90后的私募基金投資總監，利用其知悉的賬戶產品交易事項，與其父合謀操縱多個賬戶，稍早于、同步于或稍晚于產品賬戶交易相關股票。

結果，滬市的8只股票趨同交易獲利19.60萬元，深市的5只股票趨同交易巨虧713.49萬元。

最終，證監會決定對這位私募投資總監下達行政處罰，罰款10萬元，也就是說，加上罰款金額，相當于合計損失超過700萬元。

趨同交易14只股票

合計損失700多萬元

“老鼠倉”一直是基金經理不能觸碰的合規底線。此前“老鼠倉”多發公募基金及券商資管領域，最近幾年，私募老鼠倉也有所浮現，近日證監會就處罰了一名私募投資總監的“老鼠倉”行為。

廈門盛世匯金投資管理有限公司是一家私募證券投資基金管理人，下設盛世匯金一期私募證券投資基金、盛世匯金二期私募證券投資基金、盛世匯金南強一號私募證券投資基金、盛世匯金量化一期私募證券投資基金4只產品。“案發主角”陳湖平則是盛世匯金投資總監，負責上述產品的交易事項。

2016年底，股市走出熔斷陰霾，個股開始活躍，A股市場迎來久違的結構性行情，陳湖平也在這時候動起了“老鼠倉”的心思。

據證監會通報，2016年11月17日至2018年11月16日期間，陳湖平與其父陳某發共同操作“陳某發”和“傅某城”兩個賬戶與盛世匯金產品賬戶趨同交易“福田汽車”“盛屯礦業”“華能水電”“特變電工”“建發股份”“華勝天成”“西部礦業”“金誠信”等8只上海證券交易所上市的股票，趨同交易成交金額5,531.39萬元，趨同交易獲利19.60萬元。

不過，陳湖平在深市的交易就沒有那么幸運了，2016年11月15日至2018年11月15日期間，“陳某發”和“傅某城”賬戶與盛世匯金產品賬戶趨同交易“羅平鋅電”“盾安環境”“康芝藥業”“桂林三金”“鄭州銀行”等5只深圳證券交易所上市的股票，趨同交易成交金額29,632.85萬元，趨同交易虧損713.49萬元。

相關股票行情軟件也可以看出，在陳湖平老鼠倉兩年時間里，桂林三金曾在2016年11月22日沖至20.77元階段性高點，而后震蕩走低，2018年10月中旬一度跌至12.12元。康芝藥業也從最高點的15.14元一度滑落至5.84元階段性低點，羅平鋅電及盾安環境的區間跌幅均超過50%。

陳湖平還交易了當時的次新股鄭州銀行，鄭州銀行在2018年9月19日上市，首日大漲44.09%，上市第4個交易日打開漲停板，2018年11月16日報收5.7元，僅比發行價4.59元上漲了24%。

證監會認為，陳湖平作為基金從業人員，知悉盛世匯金交易的未公開信息，其利用未公開信息與其父陳某發共商交易，操作“陳某發”和“傅某城”賬戶，稍早于、同步于或稍晚于盛世匯金產品賬戶交易相關股票，趨同成交金額合計35,164.24萬元，趨同交易合計虧損693.89萬元。其行為違反《基金法》以及《私募投資基金監督管理暫行辦法》的相關規定，構成利用未公開信息交易股票違法行為。

證監會決定：對陳湖平責令改正，并處以10萬元罰款。

廈門盛世匯金12月也曾被罰

基金業協會數據顯示，廈門盛世匯金投資管理有限公司成立于2007年11月5日，注冊資本金1000萬元人民幣，2015年7月9日在基金業協會登記備案，廈門盛世匯金目前處于異常經營狀態。

2019年12月10日，廈門證監局經查，發現廈門盛世匯金投資管理有限公司未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)第十六條第一款的規定，對廈門盛世匯金投資管理有限公司出具了采取責令改正措施的決定。

天眼查資料顯示，陳湖平還是廈門盛世匯金的合伙人之一。