螞蟻戰配基金持有人今起可退出 5只創新未來基金增加“B份額”

華夏、易方達、匯添富、鵬華、中歐旗下5只創新未來基金齊齊發布“增設B份額并修訂基金合同及招募說明書”公告，這也意味著，前期“五家聯合聲明”正式進入實際操作階段。

公告顯示，這5只創新未來基金新設B類份額，可供持有人申請退出所用，投資者可以按基金份額凈值退出，并自11月23日起正式生效。也就是說，從今天開始，這5只創新未來基金合計1360萬戶持有人可以“自由選擇贖回”。

業內人士認為，螞蟻戰略配售基金此次推出的退出方案，給予投資者充分的選擇權。從目前情況看，這5只基金均實現正收益，基金經理也是業內“投資大咖”，投資者可以多審視背后的投資價值。

5只創新未來基金增加“B份額”

11月20日凌晨，5只創新未來基金集體官宣增加“B份額”，作為投資者退出通道。

中國基金報記者發現，這5家公司的公告內容基本一致。公告稱，為更好地服務投資者，從保護投資者利益的原則出發，經與基金托管人上海浦東發展銀行協商一致，并向中國證監會備案，易方達、華夏、匯添富、鵬華、中歐旗下五只創新未來18個月封閉運作混合型基金增設B類基金份額，并對基金合同、招募說明書進行修訂。此次修訂將自2020年11月23日起正式生效。“聯合聲明”正式進入實際操作。

這些基金修訂的招募說明書和基金合同也同時發布，從11月23日0時至12月22日15時，創新未來基金新增B類基金份額，而投資者認購并持有的創新未來基金現有基金份額為C類基金份額。在這一個月內，允許基金份額持有人申請自C類基金份額轉入并自動贖回的基金份額為B類基金份額。

在這期間，B類基金份額不開放申購，僅接受基金份額持有人將持有的全部或部分C類基金份額轉為B類基金份額并自動贖回的申請。一個月之后，B類基金份額注銷，未選擇退出的基金份額持有人將繼續持有原份額。

值得注意的是，退出選擇期過后，持有人可將基金轉入場內賣出，屆時螞蟻將提供相應的平臺功能，但投資者需注意場內交易有可能產生折溢價的情形。

同時，自創新未來基金成立日起至2020年12月22日期間內，不收取管理費、托管費、銷售服務費。指定期間內，基金份額持有人無需支付將C類基金份額轉為B類基金份額并自動贖回的費用，基金管理人及相關機構將保障按照基金合同規定應當歸入基金資產的部分贖回費不會受到影響。

此舉為基金行業史上首例，切實回應了投資者的合理訴求，保護了基金持有人合法權益。

5只產品悉數斬獲正收益

截至最新凈值更新日(11月20日)，上述5只產品成立時間皆達到1個月，仍處于初步建倉期，基金凈值表現相對穩健，平均收益率為1.23%，且悉數斬獲正收益。其中，收益率最高的產品1個月凈賺3.24%，還有多只產品收益率在1%上下浮動，基金的運作管理相對平穩。

在投資層面，部分創新未來基金還在近日發布公告，基金陸續參與了定增投資，部分產品還公告“可投科創板市場”，產品當前的投資管理處于正常狀態。

11月19日，易方達基金發布公告稱，公司管理的部分基金參加了聯創電子非公開發行股票的認購，易方達創新未來18個月就位列其中。數據顯示，該基金持有聯創電子數量為554.94萬股，參與的定增價格為9.01元/股，賬面價值達6026.64萬元，占基金凈值比0.5%，目前該股票價格為12.05元，參與個股定增的折價和近期股價的良好表現，將為基金帶來增厚收益。

此外，11月11日，易方達創新未來18個月還出現在開潤股份的非公開發行股票認購名單中，該基金獲配118萬股，賬面價值占基金凈值比例為0.29%，與聯創電子一樣鎖定6個月，并將在明年5月中下旬陸續迎來解禁。

在10月下旬，鵬華基金也曾發布公告，將鵬華創新未來18個月納入“可投資科創板股票”的產品范圍，同時，公司還將根據審慎原則，保持基金投資風格的一致性，并做好流動性風險管理等工作。

針對基金的上述投資進展，北京一家大型公募高管表示，創新未來基金凈值波動穩健，部分產品還小倉位參與了定增投資，說明產品處于正常運作管理階段。通過定增投資，基金產品可以獲取定增折價的收益，參與個股并購重組可能帶來的業績提升，以及優選行業和個股帶來的阿爾法收益，在投資上也會增加一些安全墊。

在他看來，做好基金投資最核心的是選擇基金管理人，目前5只創新未來基金都由各公司旗下的明星基金經理管理，這些基金經理及其背后投研團隊投資能力突出，長期業績優異，投資水平經受住了市場的考驗。他建議投資者持續關注這些頭部基金經理的表現，做好理性投資和長期投資。