資本玩家徐茂棟栽了 旗下公司曾連續30個跌停刷新A股紀錄

證監會網站近日正式對上市公司天馬股份(注：下文部分地方簡稱*ST天馬，股票代碼：002122)及實控人徐茂棟開出罰單，與其一同受罰的還有公司時任總經理等多位董監高。

這位名叫徐茂棟的自然人乃是資本市場大玩家之一，除了實際控制*ST天馬外，還曾涉足多家A股上市公司，包括希努爾、*ST步森(原名步森股份)等。

值得注意的是，*ST天馬和*ST步森都曾是A股市場知名的閃崩股，其中*ST天馬曾在閃崩后連續30個交易日跌停，一時令股民嘩然。

證監會開出罰單 涉及資本玩家徐茂棟

根據證監會的行政處罰決定書，*ST天馬及徐茂棟等人存在諸多方面的違法行為。

證監會認定，*ST天馬存在未按規定披露徐茂棟及其控制的企業非經營性占用資金及關聯交易等情況。

根據行政處罰決定書，在2017年到2018年，徐茂棟及其控制的企業通過多種方式占用上市公司資金。

比如在2017年12月27日和28日，當時負責天馬股份融資工作的陳某波、天馬股份財務部總經理劉艷秋、北京星河智能科技有限公司(以下簡稱星河智能)出納張某、星河互聯高級財務經理張某峰、星河互聯出納付某雪、天馬創業會計管某超、深圳市東方博裕貿易有限公司(以下簡稱東方博裕)江某俊等人按照徐茂棟指示，通過東方博裕、北京朔贏、北京卓久、中易金經實業發展有限公司(以下簡稱中易金經)、億德寶等公司多道劃轉，將天馬股份5.66億元轉入星河互聯、喀什耀灼等公司賬戶，用于歸還徐茂棟及其控制企業的借款。

此外，天馬股份還存在為徐茂棟控制的企業借款提供擔保、收購徐茂棟控制的資產，但未按規定披露的情形。

2018年1月22日，天馬股份董事會決議同意天馬股份為星河世界向北京佳隆房地產開發集團有限公司的借款提供連帶責任擔保，表決同意董事簽名為：傅淼、陶振武、楊利軍、韋京漢、張志成。同日，天馬股份與該地產公司簽訂保證合同，為星河世界的2億元借款提供擔保。

但對于上述事項，天馬股份未按照《證券法》第六十七條第二款第十二項、《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第二款第十七項的規定履行臨時報告披露義務。

另外，天馬股份還存在虛假記載情形。

根據證監會披露的信息，2017年1月26日，天馬股份公告與浙江誠合資產管理有限公司合作設立并購基金，本次對外投資的資金來源為天馬股份自有資金。3月18日，天馬股份公告杭州天馬誠合投資合伙企業(有限合伙)(以下簡稱誠合基金)完成工商注冊登記。2018年4月28日，天馬股份公告2017年5月22日誠合基金與徐茂棟控制的企業霍爾果斯市微創之星創業投資有限公司(以下簡稱微創之星)簽署了股權轉讓協議，微創之星以16.61億元轉讓喀什誠合基石創業投資有限公司(以下簡稱喀什基石)99.99%股權給誠合基金，追認此交易為關聯交易，并認定天馬股份對誠合基金形成控制，誠合基金納入天馬股份合并范圍。